工行赣州分行开展典型案例教育提升案防履职能力
来源：赣州金融网 作者：易继民 发布时间：2021年03月31日
本站讯 为贯彻落实从严治行要求，杜绝各类案件的发生，工商银行赣州分行充分发挥案件警示教育作用，以案为鉴、以案代训，强化案防履职能力。
抓好“关键少数”。该行强化对“关键少数”的监督，事前预防“关键少数”合规与风险意识淡薄，切实抓好主体责任和监督责任的落实，进一步理清职责边界，标准化作业流程，以“实质重于形式”的原则，进一步夯实内控案防管理根基，“关键少数”以身作则，以上率下，压实责任，守住底线；强化日常管理和行为约束，杜绝履职失范。
排查异常行为。该行严格落实员工异常行为排查制度，坚持“一岗双责、落实责任”，明确“谁主管、谁负责”排查职责，定人定时通过工商注册平台进行查询，专项保管查询结果，提高排查工作的精准度和有效性，不定期利用监督系统、监控录像等，重点对员工本人账户交易异常、信用卡经常性透支、贷款逾期、消费异常等行为进行排查，对“三多”员工，即陌生访电多、社会交往多、开卡透支多的员工，予以重点关注。对苗头性、倾向性问题早发现、早提醒、早纠正，及时查处，消除风险隐患。发现的问题及时上报。
汲取案例教训。结合典型案例产生原因尤其是涉案人员的教训进行管理人员警示教育，充分揭示机构管理、人员管理、业务管理、合规管理、案防管理及日常监督等履职不到位产生的后果和影响，深刻汲取教训，举一反三，引以为戒。在制度面前没有特殊员工，不论是在职人员还是病退、内退人员，都要受到规章制度和党纪政纪的约束，一旦出现违规违纪问题必将受到严肃处理，制度规定就是高压线。
以案说纪明规。该行结合“以案说纪 以案说规”警示教育，组织全体员工全面、系统地学习《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》等规章，加强员工教育，着力增强干部员工的遵纪守规意识，知道“什么事能做、什么事不能做、哪些是高压线、做了有什么后果”。各专业针对当前银行业案防形势、结合本专业最突出的风险特征，编制本专业典型案例下发支行学习警示，并做好专业指导、督促工作。
