工行赣州分行筑牢内控防线保障业务稳健协调发展
来源：赣州金融网 作者：廖振荣 发布时间：2021年03月23日
本站讯 今年以来，工商银行江西赣州分行坚持推升内控合规价值创造为主线，强化第一道防线内控案防工作的完整性、严密性和有效性，完善专业内控闭环管理，保障各项业务稳健、协调发展。
继续深化整治市场乱象。该行按照“对标监管、突出重点、统筹施策、标本兼治”方针，扎实、有序、全面推进深化整治银行业市场乱象工作。将深化整治内容涵盖的要点，结合本行专业部室的职责分工，逐一明确和分解到各专业管理部门检查和治理工作中，查找和弥补制度机制、系统流程、风控管理中的短板，有针对性地完善内部控制，强化制度约束力。
排查重点领域风险。为充分揭示重点领域和关键环节的重大实质风险，夯实基层机构案防管理基础，该行开展案件风险专项排查，制定检查工作方案，以机关部室中心职责进行专业分解、对口落实分工、按专业条线组织开展检查工作。通过全面排查，严格遵循内外部各项规章制度，从严把控重点业务发展中的风险。
落实专业案防责任。一是年初抓好案防责任落实，层层分解落实内控案防和廉政案防职责，将目标任务具体细化分解，明确责任范围、内容，各级管理人员签订辖属各级案防责任书。二是加强对案件发生频率较高的业务领域的监测分析和专项排查，组织各专业部门按照任务分工，分口把关，安排专人结合本专业的业务经营特点、风险状况、案防形势和监管机构要求，按照“以人找事”和“以事找人”两个纬度，排查主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为，确保横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角，摸清案件和风险底数。
评价内部控制等级。做好辖内机构的内控评价工作，组织现场过程评价、非现场过程评价、效果评价和限制性评价；重视内控评价常态化评价工作，加强对非现场评价指标的日常监测，针对问题指标和薄弱环节及时采取相应管理和完善措施。
落实整改违章必纠。牢树“以风险为导向，以控制为核心，以系统为支撑，以治理为目标”的治行理念，做到业务检查到位、问题整改到位、责任追究到位；对检查发现问题，通过现场指导纠正、下发整改通知、帮扶教育、违规积分、全行通报等手段，促进问题有效整改，提高问题整改率和检查威慑力。
