工行赣州分行推进矩阵管理加强案防风险控制

本站讯   为进一步强化案防风险防控，工商银行赣州分行以识别重大风险和隐患为导向，落实关键治理措施，推进案件风险矩阵管理，加强案防风险控制。

明确责任。该行各部门、各支行高度重视，加强领导，专项检查领导小组认真履行职责，明确责任、精心组织，严格要求，确保自查、抽查和整改工作执行到位。各自查和重点检查组按照“谁检查谁负责”的原则，承担检查责任，对自查和重点检查过程中履职不到位、走过场、弄虚作假，导致应查清未查清、已查清不上报、责任人处理不到位的，一经查实将严肃处理相关责任人，并追究主要负责人责任。

强化检查。该行确定各专业检查要点并编写检查手册，结合今年案件风险排查要点进行检查，充分做好查前准备，规范检查流程各专业借助数据库、信息化等手段，做好非现场排查，确定现场检查样本，切实做到精确制导，提高现场检查效率，保证检查质量。

完善制度。该行以抓实质风险为导向，紧扣制度、流程、系统、机制中的关键控制失效问题，揭示风险突出的重点板块和关键环节控制中的重大缺陷和重要风险隐患，有效排查各类重大风险隐患。对于系统控制不到位等机制、流程问题，一经确认，重点跟踪、一抓到底。对检查中发现的违规违法问题，既认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，又积极落实整改措施，及时化解或缓释风险。

加强整改。该行各专业部门负责自查发现问题的整改，同时指导督促本专业条线发现问题的整改工作，并根据情况选取部分支行实施“突然性”检查，查找和弥补制度机制、系统流程、风控管理中的短板。对检查出的问题进行原因分析，举一反三，建立防范问题和风险的机制，有针对性地完善内部控制，强化制度约束力，实现标本兼治。