工行赣州分行着力打造内控管理一级行

    本站讯　２０１４年以来，工商银行赣州分行认真落实“从严治行，夯实管理”的工作方针，严密制度管理、系统控制和行为规范，精心部署、整体推进内控评价再创一级行争先创优活动。

    签订目标责任。为使内控评价再创一级行争先创优活动抓早、抓实，该行年初提出创优活动目标，内控评价标准分达９０％以上和内控评价发现问题整改率达１００％。根据《基层行内控过程评价指标评定标准》分解内控评价指标，一季度，赣州分行组织全辖３６个支行、机关１５个部门签订再创一级目标责任书，各行、各部门将目标责任书的评价指标细化到相关岗位，创优工程落到实处。

    完善“三位一体”。为加强对高风险领域、敏感业务和重要事项过程中合规审核与监督管理，该行在机关部门、支行、网点各层级设置合规经理岗，选聘合规经理９５名。根据《支行内控专管员管理办法》配齐内控专管员２３名（含兼职），并完善《内控专管员考核办法》。形成了由各级合规经理、支行内控专管员、内控合规人员组成的“横向到边、纵向到底、责任到人”的管理架构，将创优活动和内控评价指标纳入合规经理、内控专管员、内控部门工作职责与工作考核目标，内控评价管理体系更加严密、高效和专业化。

    组织自查自评。该行组织各支行、机关各专业部门依据目标责任书分解的评价指标，对照《基层行内控过程评价指标评定标准》认真、客观的进行自查自评，并针对自查自评发现的问题和薄弱环节，该补的补，该建的建，该改的改，及时加以完善。同时，举一反三，防止类似问题的再次发生。制度完善率、执行到位率进一步提升。

    开展现场检查。该行结合今年各单位自查自评和上年度问题整改情况，由各专业管理部门确定本专业条线３－５项重要检查内容，形成检查提纲和方案。市分行统一部署，组织各部门合规经理、专管员、内控人员２４人组成６个现场评价组，对照《基层行内部控制评价操作手册》的评价要点、评价标准、评价方法，严格对各支行内控评价91项指标评价内容逐项进行检查评价。对支行自查和市分行检查中发现的问题认真督促全部落实整改。通过整改提高管理，内控基础进一步得到夯实。

    实行考核奖惩。为激励争先创优活动的开展，该行对全年内控管理中成绩突出人员１０人进行全行表彰，并给予一定的经济奖励。对在省行年度内控评价、二级分行经营绩效内控管理评价季度考评中被扣分的指标，分别纳入支行行长经营绩效和机关部门绩效计分考核。同时，对当年累计扣分支行达６分、机关部室达３分以上的单位，取消参与市分行评优评先资格。（赣州金融网）