| 主题 |
| 建立长效案防机制 夯实稳健发展之路——赣州银行加强案防工作的做法 |
| 作者 |
| 钟哲敏 张祥鹏 （赣州银行） |
| 调研背景 |
| 近年来，赣州银行牢牢把握“稳中求进”的工作总基调，认真贯彻落实“守底线、严内控、强服务、促转型”的监管要求，把案件防控工作摆在更加突出的位置，着力提高内控制度执行力，切实筑牢案件风险防控大堤，实现了“零案件”的目标。 |
| 调研时间 |
| 2013年6月 |
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一是对现行审计体系、管理架构及人员配置进行调整，制定《赣州银行审计体系基本架构及人员配置方案》。 二是充实审计人员，提高工作效率，在行内公开招聘了业务骨干，充实了总行稽核力量；分行设立审计部，各分（支）行设立兼职审计人员，提高审计质效。 三是完善案防通报。规范内控管理信息报送和案件（风险）信息签批、报送和登记工作，要求辖属机构认真贯彻银监局《银行业金融机构案件处置三项制度通知》，严格按照规定确认标准案件（风险）信息和应报送的案件风险报告类型，要求各机构不得瞒报、漏报、错报案件（风险）信息，在规范期间准确及时地做好各行案件（风险）信息甄别、报送及撤销工作。 虽然赣州银阿和那个的案防工作取得了一定成效，但案防工作具有长期性、随机性、突发性的特点，要求全行进一步建立健全防范道德风险与业务操作风险的长效机制，坚持标本兼治，查防结合，改革流程和部门设置与强化管理并举原则，统筹谋划，精心组织，扎实推进案件风险治理工作，推动赣州银行的健康持续发展。 |
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