工行赣州分行推进员工异常行为网格化智能排查
来源：赣州金融网 作者：易继民 发布时间：2020年09月09日
本站讯 在当前疫情风险与外部案防风险叠加的严峻形势下，工商银行赣州分行以银行业金融机构从业人员行为管理为指引，扎实落实案件风险排查管理办法，及时发现、有效处置员工异常行为，防范案件及案件风险事件的发生，确保“三无”案防目标实现。
构建网格管理。该行基于全行管理架构、人事管理组织体系，谁主管、谁负责，管事（业务）与管人相结合，将每一个员工编入固定网格单元，其中各级主要负责人为“格长”，其他人员为“格员”。各职能部门积极支持、配合构建、完善网格化管控体系，各司其职，共同做好排查工作；对发现的员工异常行为线索向分管（协管）行领导、同级排查主管部门报告；为各级格长切实有效排查格员异常行为提供必要支持。
坚持排查原则。该行为合理保障员工职业生涯安全，在排查中坚持以下五原则：关爱员工、防微杜渐。帮助、促使员工识别、远离和抵制违法违纪违规行为，防止小异常演变为大问题。依法合规、严格保密。依法合规排查，保护员工合法权益，将员工隐私信息控制在最小知悉范围。实事求是、客观公正。以事实为依据，以识别标准为准绳，合理合规处置，不枉不纵。一岗双责、落实责任。员工异常行为排查坚持谁主管、谁负责，管事与管人相结合，同时按规定问责，落实排查责任。网格化管控，智能化排查。以信息系统作支撑，对员工异常行为实行智能化排查；对全行员工实施网格化管理。
严密行为排查。为全方位开展员工异常行为排查，该行按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，结合风险治理、专项检查、非现场监测等方式开展排查，确保横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角，摸清案件和风险底数，完善内控管理，堵塞风险漏洞。丰富排查方式，充分发挥科技监测预警作用，提高排查工作精准度和有效性，对出现的异常行为苗头保持高度敏感，及时跟踪，并采取有效措施消除风险隐患，预防化解案件风险。关注员工“八小时外”的“社交圈”、“生活圈”，及时处置问题线索。
抓实重点治理。该行盯重点，重点关注内控案防和合规经营比较薄弱的支行网点员工，加大指导帮助和检查力度。盯热点，关注主要风险。开展反洗钱、资管、理财等业务的监督检查，持续深化“九大领域+2”风险治理。盯难点，督促检查统筹落地，持续推进重点业务领域清雷除险。夯实风险防控，对苗头性、倾向性问题早发现、早提醒、早纠正，对触犯纪律“底线”的行为从严查处，绝不姑息。
