中兴代理被罚9万元：违规发放佣金编制虚假清单等
来源：新浪财经 作者： 发布时间：2018年03月14日
新浪财经讯 3月13日消息，保监会今日公布湖北保监局对中兴代理处罚。经查，中兴代理主要股东变更未报告、向未在本公司执业登记人员发放佣金、编制虚假佣金发放清单，被责令改正并罚款9万元。
以下为行政处罚书：
关于对湖北中兴保险代理有限责任公司的行政处罚决定〔2018〕10号
当事人：湖北中兴保险代理有限责任公司（以下简称中兴代理）
营业地址：湖北省武汉市江汉区建设大道538号同城广场A1-1703
负责人：潘昌松
依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）的有关规定，我局对中兴代理涉嫌违法一案进行了调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。
经查，中兴代理存在以下违法违规行为：
一、主要股东变更未报告。公司于2017年4月18日办理工商股东变更手续，对公司主要股东进行变更，未按规定向我局提交股东变更报告。
二、向未在本公司执业登记人员发放佣金。2017年1-7月，向未在本公司执业登记的5名销售人员支付佣金9笔，合计453，111.79元。
三、编制虚假佣金发放清单，涉及金额20，836元。
上述违法事实，有事实确认书、股权变更资料、财务凭证、入司申请表、执业登记系统截屏、业务结算明细、转账记录、调查笔录、情况说明等证据在案证明，足以认定。
综上，我局决定作出如下处罚：
上述股东变更未报告的行为，违反了《保险专业代理机构监管规定》（2015修订）第十四条的规定，根据《保险专业代理机构监管规定》（2015修订）第七十条，我局决定对中兴代理责令改正，警告并罚款1万元。
上述向未在本公司执业登记人员发放佣金的行为，违反了《保险销售从业人员监管办法》第十六条的规定，根据《保险销售从业人员监管办法》第三十一条，我局决定对中兴代理责令改正，警告并罚款3万元。
上述编制虚假佣金发放清单的行为，违反了《保险法》第八十六条和第一百三十二条的规定，根据《保险法》第一百七十条，我局决定对中兴代理责令改正，罚款5万元。
当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内，持缴款码（将在处罚决定书送达时告知）到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。
当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保监会申请行政复议，或6个月内向武汉市武昌区人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
湖北保监局
2018年3月7日
