违规买卖股票获利 林文清遭证监会警告并罚款

    记者昨天获悉，林文清利用多个账户违法违规买卖腾达建设集团股份有限公司(简称腾达建设)股票超出“举牌”的警戒线，且并未履行相关披露义务，证监会已经对其下发了处罚通知。除了对林文清给予警告之外，还处以160万元的罚款。 

    为保护中小投资者利益，防止机构大户操纵股价，《证券法》规定，投资者以及一致行动人持有一个上市公司已发行股份的5%时，即构成举牌，应在该事实发生之日起3日内，向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告，并且履行有关法律规定的义务。 

    然而，证监会的调查显示，自2009年12月29日起，林文清利用其本人和他人共计16个证券账户买卖腾达建设股票。截至2010年1月27日收盘，上述16个证券账户共持有腾达建设19060101股，持股占公司已发行股份的5.17%；截至2010年3月4日收盘，上述账户持有腾达建设36867352股，持股占公司已发行股份的10.01%；截至2010年3月31日开盘，上述账户持有腾达建设39502372股，占公司已发行股份的比例为10.72%，当日收盘后上述账户持有腾达建设34296股，占公司已发行股份的0.01%。 

    证监会认为，对买入腾达建设股票超过该公司已发行股份的5%以后的股票持有和变动情况，林文清未向中国证监会、上海证券交易所作出书面报告，也未通知腾达建设并予公告；在持有腾达建设股票超过该公司已发行股份的5%并在《证券法》规定的限制买卖期内，林文清仍持续买卖腾达建设股票。 

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条规定，证监会决定对林文清给予警告，并处以160万元罚款。