李旭利或被拘 或为基金业最大"老鼠仓"案

李旭利

    公募基金经理借私募“漂白”遭警示

    据报道，原交银施罗德基金投资总监李旭利被警方带走调查并被刑事拘留。记者昨日拨打其手机，该号码已为空号。如果李旭利确实被移交司法部门，他将是阳光私募行业第一起可能被处以刑事处分的明星人物，这也将对想要借道转投私募“漂白”的公募基金经理起到很大的警示作用。

    市场上沸沸扬扬传播的前明星基金经理郑拓被捕消息本周一被证实乃一起乌龙事件。然而，峰回路转，事件主角原来另有其人。

    昨日，有媒体报道称，另一前明星基金经理——原交银施罗德基金投资总监李旭利被上海警方带走调查并被刑事拘留，而郑拓经证实曾被警方调查，但目前尚未被公安机关采取强制措施。

    如果李旭利确实被移交司法部门，他将是阳光私募行业第一起可能被处以刑事处分的明星人物，这也将对想要借道转投私募“漂白”的公募基金经理起到很大的警示作用。

    或为基金业最大“老鼠仓”案

    据报道，在过去对李旭利多月的调查取证中，有关部门已掌握其在过去从业期间的多项违规问题。上海警方人士透露，8月22日，李旭利被上海警方带走调查并被刑事拘留。记者昨日拨打其手机，该号码已为空号。

    与李旭利同样陷入“老鼠仓”漩涡的还包括另一位前基金经理郑拓，本周一有媒体报道称郑拓已被捕，不过，郑拓旋即出面回应，称自己没有被捕。一位资深券商人士透露，监管部门对郑拓涉嫌“老鼠仓”案的调查已经接近尾声。

    知情人士透露，这一案件涉案金额或比以前的基金经理涉案金额更高，有可能成为中国证券市场上最大的基金经理“老鼠仓”案，将对业内造成震慑作用。

    监管方向：私募将成下一重点

    基金业“老鼠仓”案、内幕交易事件频发，投资者对监管层治理此类事件的成效极度不满。

    一权威网站调查显示，有92.6%的被调查者对“老鼠仓”的治理不满意， 71.4%的被调查者认为内幕交易频发的主因是处罚力度不够，24.8%的被调查者认为是法律规范不完善，只有3.8%的被调查者认为是从业者自律意识不强。

    不过，如果李旭利确实被移交司法部门，他将是阳光私募行业第一起可能被处以刑事处分的明星人物，这对于一些想要借道转投私募“漂白”自己的公募基金经理无疑是一大警示。

    “外行看到的是好像越来越多的公募精英流向私募，其实部分基金经理是借私募在‘洗白’。”一家银行系基金公司的董事会成员曾透露。一些公募基金经理赚取巨额非法收入后，通过转向私募“漂白”自己已是业内流传较广的一类说法。

    而监管层方面对于公募转私募基金经理的问题也越来越采取高压打击的态势。有知情人士透露，监管层意图查处三四单私募行业非法牟利的大案，杀一儆百。

    证监会相关部门负责人也承认，2010年以来多位基金行业人士涉嫌内幕交易，证监会正在对其逐一进行调查，但尚无一起移交公安机关立案，主要原因是取证艰难。

    事件背景

    李旭利和郑拓早年都任职于交银施罗德基金。根据公开信息，李旭利深陷“老鼠仓”或是受同门兄弟郑拓拖累。2009年11月，上海证监局开始对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查，在查郑拓内幕交易的时候，无意间发现了李旭利内幕交易的线索，遂开始对其进行排查。

    其时，李旭利已从公募转投私募，加盟上海重阳投资，2010年10月，李旭利从重阳投资辞职，被调查的消息开始在坊间流传。

    而郑拓于2009年从交银施罗德离职，与同事合资创办好望角投资公司，今年初，市场风传郑拓涉及违法已被调查，今年3月份，郑拓被限制出境。今年5月，好望角旗下两只产品全部清盘。