证监会稽查执法面临前所未有挑战

　　2006年，经国务院同意，中国证监会设置了独立的行政处罚委员会，实现了案件审理的专职化和专业化。行政处罚委员会成立以来，坚持服从和服务于资本市场改革发展的中心任务，全面完善行政处罚工作机制，不断提升办案质量和办案效率，依法、及时、高效地处理了一批违法违规案件，为资本市场又好又快发展提供了坚实保障。

　　随着资本市场规模的不断扩大和创新业务的不断推出，证券市场违法违规活动出现了一些新情况，内幕交易、证券从业人员“利益冲突型”违法、新型操纵证券市场以及非法证券投资咨询等活动在各类违法违规行为中的比重逐渐增加，证监会稽查执法工作正面临着前所未有的挑战。

　　借鉴成熟市场经验 两法官“入驻”处罚委

　　“我们考察发现，美国证交会把稽查部门调查完的案件交由内部的行政法官审理，法国金融监管局行政处罚委中引入法国最高法院和最高行政法院的四名法官参与案件的审理处罚，这些制度安排对市场监管权威和公信的建立和维系起到了重要作用。”证监会有关部门负责人表示，“要突破我们证券稽查执法工作的难点，应借鉴世界上成熟市场执法体制的成功经验，引入司法或准司法要素，以确保案件查处的专业化和权威性。

　　在深入研究成熟执法体制基础上，证监会相关领导认为，在资本市场日新月异的情况下，加快司法元素的引入已迫在眉睫。而结合中国的实际，引入法官担任行政处罚委委员，是现阶段司法支持证券市场监管工作行之有效的举措，对于继续探索适合我国国情的证券执法体制，具有重要意义。

　　“有了初步的想法后，最高人民法院和证监会开始磋商，并于去年9月份达成了初步意见。随后，证监会给国务院打了报告，希望最高院和北京法院系统来做这个尝试。国务院领导做了重要批示，随后我们立即和最高院及北京一中院做了工作联系，最终确定派两名资深法官来做这个工作。”证监会有关部门负责人介绍说。

　　首批选派的两名法官介绍说，“派遣我们来到证监会做这个工作，是组织上的信任。我们认为这个工作具有划时代的意义，是社会管理创新的重要举措和机制。”

　　适应身份转换 融入处罚委工作

　　“资本市场是国家经济生活中的重要组成部分，总市值达GDP的近7成，开户数上亿，参与主体相当广泛。资本市场正在高速发展，需要进一步完善相关法律，遏制违法违规行为，增强大家对市场的信心，这是证监会和我们司法执法部门共同的奋斗目标。”一名法官说，“我们法院通过刑事责任和民事责任追究，起到对资本市场规范和引导作用。我们来到这里，可以丰富我们对资本市场的认识，将来我们最高院做司法解释的时候，可以更贴近市场，更符合市场要求，使得相关司法制度框架更加完美。”

　　法院系统和行政执法系统虽然有着千丝万缕的联系，但两者在证据认定、审理程序等方面，却不尽相同。在近半年的行政处罚委工作中，两位法官也在不断适应自身的身份转换。

　　“对我们个人身份转换，我认为有三个不一样：一是审理的案件性质不一样，二是审理案件的程序不完全一样，三是思考问题角度不一样。”来自北京一中院的法官说，“基于三点不一样，很多知识需要重新学习，有的需要进一步深入研究。以重新学习为抓手，以相互交流做拓展，以司法知识做基础，是我在身份转换中的一些经验。”

　　“引入司法因素，对于行政执法程序等方面都有推进作用，而我们在身份转换过程中，也学到很多东西。我们通过交流和共同研讨案件，了解了处罚委委员看待问题和思考问题的理念和方式，我们同时也学到了许多东西。”

　　最高人民法院的法官说，“我们在担任委员半年时间里，确实更了解市场了。比如对于内幕交易行为的认定，这方面的直接证据很难找到，需要环环相扣的环境证据，复原当时的情况，这和法院案件的审理有很大不同。此前我们在法院中，直接审理资本市场的案件不多，来这直接接触案件，逼迫着我们加快学习，融入工作之中。”

　　半年的“交流”工作短暂却意义深刻，随着首批派遣工作的即将结束，两位法官也在积极总结。“工作中交流也好，参与工作也好，比在外面看着要深刻得多。工作结束后，我们会把我们的体会整理成书面文字，按照组织程序，报告给有关部门。我们也希望通过对行政执法的了解，给证监会提供一些法院系统的有益经验。”