大户操作股价被罚 证监会首度详解黑庄操盘全过程

    中国证监会通过其官方网站公布了对浙江杭州股民徐国新利用“华成民”等多个账户操纵ST科健和*ST联油股价的处罚结果。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定对徐国新没收违法所得242042.73元，并处以242042.73元罚款。证监会还首度详细解析了徐国新操纵多只股价的全过程。

    涨停价大举买入为出货

    买入情况：2009年8月24日9∶30至9∶31，徐国新利用“华成民”账户以5.05元、5.06元的价格建仓买入“ST科健”128700股。随后在当日9∶45，“ST科健”股票涨停，涨停价5.12元一直保持至当日收盘。就在9∶46，“华成民”账户以涨停价5.12元申报买入一笔“ST科健”999900股，成交时间为9∶46至15∶00，共成交747126股，其余未撤单。

    据证监会披露，2009年8月24日，在“ST科健”股票已涨停、市场及“华成民”账户本身已有大量未成交买单、买入申报明显无法成交的情况下，徐国新仍先后利用“华成民”、“王冬香”和“徐才校”账户以涨停价大量申报买入“ST科健”股票，将该股价格锁定在涨停价直至收盘，误导其他投资者对股票走势判断。

    第二天一开盘，“华成民”账户在短时间内以涨停价大量申报买入“ST科健”股票，误导其他投资者对股票走势的判断，影响股票交易量和开盘价。在可撤单阶段的最后时刻，“华成民”账户将买入申报全部撤单。随即，“华成民”账户在当日开盘集合竞价不可撤单阶段和连续竞价阶段将前一交易日买入的“ST科健”股票全部申报卖出。最终，徐国新从“ST科健”这只股票上获利115360.20元。

    频繁虚假申报误导投资者

    买入情况：2009年9月3日，徐国新利用“华成民”账户建仓买入“*ST联油”788721股。

    证监会调查显示，2009年9月3日，徐国新利用“华成民”账户建仓买入“*ST联油”788721股。第二天，为了能以较高价格将账户内的“*ST联油”股票卖出，在当日开盘集合竞价可撤单阶段，“华成民”账户采用不以成交为目的的虚假申报手段，在短时间内以涨停价大量申报买入“*ST联油”，误导其他投资者对股票走势的判断，影响股票交易量和开盘价。

    在开盘集合竞价可撤单阶段的最后时刻，“华成民”账户将买入申报全部撤单。随即，“华成民”账户在当日开盘集合竞价不可撤单阶段和连续竞价阶段，将其前一交易日买入的“*ST联油”全部申报卖出。最终，徐国新通过操控“*ST联油”的股价获利126682.53元。

    证监会认定，徐国新的上述行为违反相关规定，构成“操纵证券市场”的行为。不过，考虑到案发后徐国新能够积极配合证监会的调查工作，证监会最终决定，对徐国新没收违法所得242042.73元，并处以同样金额的罚款。