来源:赣州金融网 作者:陈远星 谢欢 发布时间:2011年05月16日
(赣州金融网讯)通过近三年“三铁”活动的开展,农行赣州市分行员工合规意识明显增强,各类检查发现的风险问题逐步减少,柜面业务重要风险点得到有效控制,柜面业务差错率保持近年来全省最低,全行会计基础不断夯实,内控管理水平显著提高。在全市118个营业网点中,65个网点达“三铁”标准、42个网点达二级标准,并且连续多年无会计内控案件及重大差错事故发生。
据了解,“三铁”活动是市农行开展的以“铁账、铁款、铁规章”为核心的会计内控活动,通过加大内控管理力度,把握全局,紧抓重点,创新举措来保障各项业务稳健发展。自2010年开始,市农行对网点柜员、网点运营主管、会计监管员分别制定了考核管理办法,通过分设不同的考核指标,将重点工作内容分解到具体考核项目中。同时,紧抓现金业务规范操作和重大柜面业务差错等会计内控风险点,使全行的会计基础不断夯实,关键风险点得到有效控制。
2009年,市农行建立了“检查、整改、跟踪再检查”监管与整改流程,2010年,该行在往年监管与整改流程的基础上,建立起一套相对统一、可循环的检查与整改流程,通过统一监管工作流程来打造标准操作规范。为实时掌握会计监管员日常工作动态,进一步加强会计监管员管理,2010年8月,市农行启用监管员工作日志,以加强监管现场管理。
从2008年10月起,市农行曾先后对6个支行的8个营业网点2个支行机关部室进行了“整体移位”检查,提升会计内控管理水平。另外,市农行还通过实行柜面业务跟班,提高会计监管员素质。通过柜面跟班制度,让会计监管员充分掌握ABIS优化后的各类业务操作流程和操作规程变化,了解各项规章制度在具体业务中实际执行情况,以此来提升会计监管员素质,进一步提高全行监管业务水平。
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