申万宏源证券承销保荐公司党委书记郑治国：坚定支持北交所建设和上市公司发展

    本报记者 孟珂

    2021年11月15日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）正式开市交易。三年来，北交所坚守服务创新型中小企业主阵地定位，推动金融资源向创新型中小企业聚集。

    当前北交所上市公司累计已达257家，其中约八成是战略性新兴产业、先进制造业的中小企业，超九成为高新技术企业，超五成是国家级专精特新“小巨人”企业，成为资本市场支持中小企业走专精特新发展道路的重要平台。

    三年来，北交所积极探索普惠金融发展新路径，支持中小企业创新发展，服务国家创新驱动发展战略。北交所作为多层次资本市场发展普惠金融的重要实践，已为创新型中小企业累计融资500多亿元，平均融资2亿元，上市公司募集资金八成以上投向绿色低碳、数字经济、高端装备制造、新材料等领域，充分发挥了资本市场促进科技与资本融合的功能，有效延伸了资本市场服务“更早、更小、更新”企业的触角。

    在北交所的发展历程中，券商等金融机构发挥了不可或缺的作用。申万宏源证券承销保荐公司党委书记郑治国在接受《证券日报》记者采访时表示，北交所设立后，申万宏源持续强化中小企业服务战略布局，加大战略投入，完善新三板和北交所产业链服务机制，形成了覆盖挂牌、督导、发行、上市、研究、投资及做市的中小企业全生命周期服务体系，全面助力北交所建设。

    围绕北交所的投融两端，郑治国表示，申万宏源证券进行了深入、细化的战略布局。在股权业务方面，储备了近千人的股权团队，全面推进北交所业务。同时，通过布局行业团队和区域团队，提供专业化投行服务，并全力支持科技型企业进入北交所。积极宣传北交所的定位和优势，推动符合条件的优质企业在北交所上市。

    在股权投资方面，申万宏源通过设立区域“专精特新”基金，完善对新三板及北交所潜力企业的投研机制，帮助中小企业解决融资难、融资贵的问题。公司旗下的基金已覆盖多个高科技领域，2024年以来新增四只基金，重点投向大健康、半导体、智慧家庭等领域，并正在合作发起设立北交所主题基金，专注支持“专精特新”企业。

    在发行销售方面，申万宏源构建了完整的投资者销售体系，覆盖多种类型投资者，为北交所上市公司提供强有力的资金支持。

    在经纪业务方面，申万宏源已开通数十万户合格投资者账户，交易金额大幅增长，交投活跃度显著提高。

    在研究业务方面，申万宏源研究所专注于北交所和新三板的政策、制度及投资策略研究，通过内部激励机制支持“专精特新”团队，未来还将升级研究战略，提升市场发声频次。

    党的二十届三中全会要求构建同科技创新相适应的科技金融体制，加强对国家重大科技任务和科技型中小企业的金融支持，在新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系的新政影响下，郑治国表示，申万宏源将继续围绕国家战略方向加大北交所业务力度，严把上市入口关，不断增强行业理解、价值发现、尽职调查及资产定价能力，推动优质企业上市。同时，公司将在并购、做市及经纪业务方面继续加大投入，促进市场平衡健康发展。

    “年轻的北交所不断完善对中小企业科技创新的服务体系和服务内容，促进各类先进生产要素向发展新质生产力聚集，汇聚支持中小企业科技创新的强大合力。”郑治国强调，申万宏源证券坚信北交所将成为基础制度完备、品种体系丰富、市场监管透明、品牌引力巨大的证券交易所，并将一如既往坚定支持北交所的建设和北交所上市公司的发展，落实科技强国和创新驱动发展战略，服务新质生产力发展，以金融高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业，以高质量金融服务践行资本市场“看门人”职责，期待与大家共同见证创新型中小企业的新发展，共同谱写金融服务实体经济的新篇章。