落实新“国九条” 四部门协同出击净化市场新生态

    择远

    近日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会四部门印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（以下简称《意见》），自公布之日起施行。

    这是相关部门落实新“国九条”、扎实推动资本市场“1+N”政策落地的重要举措，是坚持“零容忍”从严打击证券期货违法犯罪活动、持续净化市场生态的重要体现，对维护资本市场秩序，加强行政执法与刑事司法衔接工作，完善执法司法部门配合制约机制，具有积极意义。

    一方面，体现在坚持依法从严打击违法违规行为。比如，《意见》提出，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。

    对于资本市场的违法违规行为，监管执法“长牙带刺”、有棱有角。以2023年为例，根据中国证监会日前公布的数据，查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%。并且，2024年仍将对各类违法违规行为保持高压态势。

    稽查执法是维护市场健康稳定发展最锋利的“牙齿”，也是保护投资者合法权益最坚实的“盾牌”。监管部门重拳出击，不仅会让违法违规者真切感觉到痛，也会警醒那些心存侥幸者。

    另一方面，体现在完善协作配合机制。结合《意见》来看，主要体现在完善办案协作机制、建立健全信息通报机制、建立健全执法司法联合专项行动机制、建立健全工作会商机制等几个方面。

    协作与联动，有助于提高办案质效，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局；也有助于进一步提升行政刑事衔接效率。根据中国证监会公布的数据，2023年，向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件；公安部日前介绍，联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动，破获多起重大内幕交易、操纵证券期货市场案件，打掉多个实施证券违法犯罪团伙。

    各方协作，从严从重打击资本市场违法违规行为，持续构建“行民刑”的立体化追责体系，就是要让资本市场的违法违规者付出沉重代价，同时也警示市场参与者要遵纪守法，最终形成“不敢违”“不想违”的市场生态。

    证券监管部门频频发声，释放出持续从严监管、对违法行为“零容忍”的态度。各部门通力合作，对违法违规行为祭出重拳。这些举措，都是为了持续净化市场环境、维护市场平稳发展、保护投资者合法权益，为资本市场高质量发展提供有力保障。