期货公司期货投资咨询业务试行办法下月施行

    在广泛征求意见并予以修改的基础上，中国证监会今天发布了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（以下简称《试行办法》），该办法将自2011年5月1日起施行。

    证监会有关部门负责人表示，《试行办法》十分着重防范利益冲突，单设第四章专门规范防范利益冲突问题。主要要求有：一是要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，期货咨询业务内部可能发生利益冲突的，期货公司也要作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；期货公司首席风险官要对防范利益冲突的制度和机制进行检查落实；二是建立利益冲突的处理原则，即要求期货公司按照客户利益优先和公平对待客户的原则予以处理；三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务；四是期货公司业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务；五是在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

    该负责人称，证监会积极支持和鼓励期货公司根据《试行办法》，从实体企业、产业客户以及机构投资者的风险管理需求出发，发挥期货行业专业优势，开展以风险管理顾问服务为核心，期货研究分析和期货交易咨询为支持的期货投资咨询服务活动，逐步改变过去那种单纯依附于期货经纪业务、以“拉客户炒单”为目的的咨询服务模式，切实提升期货行业对国民经济的服务水平和质量。