中证协将加强发行承销市场自律管理

中国证券业协会（下称“中证协”）官网昨日发布消息，中证协于近日印发了协会23个专业委员会2021年的工作要点（下称“工作要点”），对今年的委员会工作作出总体部署。其中，为适应注册制改革新环境，中证协将加强发行承销市场自律管理，压实中介机构责任。

具体而言，中证协投资银行委员会今年将推动完善证券发行上市保荐业务的细化标准；组织研究起草保荐机构执业质量评价指引及相关工作规程，拟以保荐项目为评价对象、以明责定责为目标，为实施扶优限劣政策提供参考依据；还将构建统一的发行承销自律规则体系，优化路演推介和网下询价配售机制，完善投价报告撰写发布等制度，促进提升分析师研究能力。

中证协证券经纪业委员会将推进经纪业务管理办法、程序化交易相关配套制度规则尽快出台，研究制定经纪业务操作手册，开展经纪业务机构化转型服务模式等相关课题研究，提高机构客户服务质量。

今年，中证协23个专业委员会的工作要点主要涵盖以下八方面内容：

贯彻落实“十四五”规划的决策部署和证监会的工作部署，扎实推进全面深化资本市场改革开放，包括关注收集行业意见、配套制定完善相关自律规则体系、倡议履行企业社会责任、组织行业发声、提振投资者信心等；

贯彻落实新证券法规定，强化自律管理和风险防范，包括全面落实新增五项法定职责、梳理完善行业业务规范和自律规则、健全从业人员自律规范体系、加强对证券公司投资者保护体制机制建设的指导、加强重点领域风险防范等；

适应注册制改革新环境，加强发行承销市场自律管理，压实中介机构责任，包括细化完善保荐业务尽职调查的具体要求和工作标准、厘清发行人及保荐机构的权责关系和信息披露责任、建立证券中介机构执业质量评价体系等；

进一步提升服务传导能力，促进高质量投资银行和财富管理机构建设，包括完善证券相关信息收集分析发布、研究起草证券公司利益冲突管理自律规则、推动中介机构归位尽责、加强投行业务合规管理专题研究、及时总结证券公司参与基金投顾服务试点工作经验并开展经验交流调研、开展行业数字化转型研究与探索等；

推动场外市场规范发展，增强服务实体经济能力，包括推动完善场外市场业务、场外衍生品业务自律规则体系、加强对境内外场外证券市场发展情况的研究、开展区域性股权市场创新发展系列研究等；

加强从业人员自律管理，推动行业人才建设，包括落实新证券法、研究制定从业人员职业道德规范和必备专业能力标准、探索从业人员自律管理新方式、加强从业人员执业行为及诚信信息管理等；

务实推动行业文化建设，持续改善行业发展生态，包括推广《证券行业文化建设十要素》、制定发布《证券公司文化建设实践评估指引》等自律规则、开展典型标杆评选工作等相关工作；

组织动员行业履行社会责任，积极服务国家发展战略，包括引导证券公司加大服务实体经济绿色融资改造、服务“一带一路”建设、服务绿色发展战略等。

中证协官网消息表示，印发专业委员会年度工作要点，是为了进一步指导专业委员会做好2021年度工作，结合新证券法实施、注册制改革、经济双循环和金融科技创新背景，推动中介机构能力和责任体系建设，持续推动行业高质量发展，在配套制度规则完善、创新科技应用推广、风险防范化解、行业生态优化等方面发挥积极、有效的作用。