兴国新华村镇银行扎实开展案件防控工作

本站讯   2020年，面对严峻疫情，兴国新华村镇银行不忘抓实案件防控，传导案防压力，强化工作措施，坚决守住风险底线，扎实推进案件防控工作。

坚持党建引领，落实案防责任

该行始终坚持党建工作与案防工作同谋划，同部署，同考核，强化党的领导和把关作用。董事会年初提交案防工作议案进行专题研究，制定案防工作方案和工作计划，确定案防工作年度目标，实行案件风险防控工作“一把手”责任制，层层签订案防责任书和党风廉政建设责任书，建立了以纪检监察为主的党内监督、以稽核审计为主的治理层监督、以案防合规为主的业务监督有机结合的监督机制，引导全体员工特别是“关键少数”树立正确的权力观、风险观、业绩观，营造“全员合规、主动合规”的企业文化。全行共签订案件专项治理责任书51份，使案防工作全覆盖，不留死角。

强化“三道防线”， 防范案件风险

该行不断强化业务管理、风险合规及审计监督“三道防线”，加强内控体系建设，使审计检查实现业务、机构纵深全覆盖，发现风险隐患，提升风险防控能力。该行按季开展案件风险隐患排查，认真梳理本行业务流程和经营管理中的薄弱环节，及早发现案件风险隐患，堵塞风险漏洞。采取灵活多样的检查方式跟踪、督促风险防控责任的落实与整改。通过开展市场乱象整治“回头看”工作，围绕6大类、17个市场乱象问题类型，分解落实，细化责任，认真查摆问题，落实整改。通过月度突击审计常态化、审计“飞行检查”、专项审计及后续审计等监督方式，排查风险隐患，建立问题台账，及时通报，落实整改，提高风险监督质效。截至10月末，共开展审计项目10个，突击检查4场次，现场审计12场次，累计下发各类审计整改意见书26份，提出整改意见184条，整改率达98%。按季召开案防工作例会。根据本行经营管理中存在的风险隐患以及各级案例通报，向全员下发风险提示书，召开案防分析例会，深刻剖析问题成因，制定具体整改措施。通过远程监控中心不定时检查各营业网点安全保卫制度执行情况，及时发现问题，消除隐患，确保安全经营无事故。

提高案防意识，切实防范道德风险

以人为本，加强员工教育培训。兴国新华村镇银行一直注重强化思想教育工作，加大合规知识培训力度，学习《银行业从业人员职业操守和行为准则》等制度，邀请律师举办物权法、民法、合同法等合规知识专题讲座等。今年以来，共组织各类培训5期，培训人员255人次。

以案为鉴，树立正确案防意识。该行及时转发各级关于加强党风廉政建设和作风建设的工作意见、典型案例等供大家学习，多形式开展廉洁自律警示教育，利用各类会议传达贯彻党风廉政建设相关要求，通报分析反腐倡廉和案防工作形势，促使大家不断提高廉洁自律意识，心存敬畏，筑牢思想防线。今年以来，共组织警示教育5次，培训人员255人次，通过一些刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育深入人心。

行动有纲，扎实开展行为排查。开展员工行为动态排查，在排查过程中做到“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向工作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。关注“重点人”和关键岗位，通过对员工账户重点监控和员工家访谈话、问询、调查、走访公安、工商、人民法院等形式，多层面、多渠道加强对员工八小时内外的动态管理。针对排查中发现的各类问题，进行分类处置，抓小抓早，挺纪在前，建立员工分类帮扶跟踪台账，由各机构负责人承担跟踪帮扶矫正落实整改。

统筹安排，严格落实轮岗制度。对符合交流轮岗条件的重要岗位和中层管理人员进行按期轮岗，对关键岗位、关键人员实行不定期强制休假。截至10月末，共强制休假31人次；共交流轮岗18人，其中：综合柜员15人，客户经理3人。