工行赣州分行关注员工异常行为排查精准防范案件风险

本站讯   为及时发现和有效处置员工异常行为，保障员工职业安全，工商银行赣州分行案防关口前移，通过对员工异常行为的排查和处置，促使员工识别、远离和抵制异常行为，有效防范案件和风险事件发生。

落实管理职责。该行明确各级“一把手”对本行员工异常行为排查工作负总责，分管各负其责。组织建立健全员工异常行为排查工作机制，将员工异常行为排查作为案件防范的重要内容，部署并监督员工异常行为排查工作措施的落实，研究解决工作中存在的问题；组织对异常行为线索进行核实，对存在异常行为苗头的进行提醒和告诫，并采取有效措施及时处置。

专业牵头推进。该行牵头部门结合实际，扎实开展员工异常行为排查制度建设、系统建设、组织协调、汇总报告工作。制定、完善员工异常行为排查制度办法，组织推动员工异常行为排查工作；会同相关部门对辖内上报的异常行为员工进行研究分析，提出处置意见和建议；严密监督、督促、指导辖内员工异常行为排查工作；研究分析员工异常行为的风险和特点，进行风险提示；建立员工异常行为排查台账，登记员工异常行为；总结员工异常行为排查工作，推广行之有效的经验和做法。

全面精准排查。该行精心部署员工异常行为排查，排查员工是否直接组织、参与民间借贷、非法集资；是否私自代客投资理财，推介、销售非本机构销售的理财产品；是否自办或入股投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构，从事民间借贷、非法集资活动等。同时，对信用卡透支额度大、频率高且经常违约及家庭大额非正常负债的员工进行重点排查。开展信贷从业人员异常行为专项排查，重点排查有无充当资金掮客或为借款客户提供过桥资全、是否与涉黑涉恶或其他骗取贷款,高利转贷、套路贷、校园贷。组织开展扫黑除恶专项斗争“六大类重点打击领域”涉黑涉恶线索排查等。

坚持双向问责。该行落实员工异常行为排查责任分级追究机制，严格依据员工异常行为排查的工作职责进行责任认定，对员工异常行为排查工作不重视，排查机制不健全，辖内员工异常行为问题突出，追究主管人员责任；对部门员工异常行为排查工作走过场，排查责任不落实，应排查未排查，应发现未发现，形成案件和风险事件的，追究部门负责人责任；对不认真履行帮助教育转化职责，帮助教育转化工作不力，在帮助教育期内又发生案件、风险事件的，追究帮助教育转化人员责任；对发生异常行为造成较重后果的人员按照《员工违规行为处理规定》和相应的党纪、政纪处分条例等规定严肃追究惩治。