南康赣商村镇银行开展内部控制管理检查
来源：赣州金融网 李莉 作者： 发布时间：2013年12月24日
本站讯 为防范和控制风险，保障全行稳健、合规经营，南康赣商村镇银行于１１月出台了《全行内部控制管理情况审计方案》。
根据《方案》要求，该行各部门、各支行对本单位内控管理情况进行了全面自查，包括内部控制框架、授信业务、中间业务、电子银行业务、资金业务、存款及柜台业务等方面，自查面达１００％。
１２月７日—１３日，审计部抽调各部门业务骨干组成检查组对全行截至１１月底的内控管理情况进行了现场抽查。检查内容涵盖授信管理、现金及重要空白凭证管理、柜面操作环节、监控状况、银企对账、账户管理、档案管理、抵质押物权证管理等，检查组调阅了被查部门及支行相关授信档案、各类登记簿及相关资料、监控录像以及现场抽查了现金尾箱、重要空白凭证、抵（质）押物权证等。通过此次检查，全行各项业务基础管理水平大幅提升，业务流程得以更加规范。（赣州
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