于都农发行强化内控管理 开展案防专项大排查

    本站讯 农发行于都县支行高度重视内控管理工作，近日，组织人员对全行多领域开展了案防工作大排查。为确保排查工作落到实处，该行成立了行长任组长，部门负责人为成员的案防专项排查领导小组，明确支行主要领导为案防专项排查第一责任人，落实了部门具体排查责任，实行部门领导分工负责制，一级抓一级，层层抓落实。

    案防专项排查工作由办公室负责牵头，各部门密切配合，2016年12月上旬该行抽调部分人员，重点排查了以下九方面内容：是否向贷款企业借款或发生不正当经济往来；是否协助不符合贷款条件的客户取得本行贷款；是否向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，向民间借贷资金提供担保；是否以各种形式参与非法集资活动，或与地下钱庄进行非法资金往来；是否参与洗钱或为洗钱提供便利；是否介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；是否参与任何形式的赌博活动，或为赌博活动提供场所、资金、计算机网络；是否公开或暗地参与经商办企业，从事除本职工作以外以营利为目的的经营活动；是否存在各级行认为可能引发案件（风险）的员工其他异常行为。

    该行在开展案防专项排查工作中，采取了观察、谈话、查阅、走访等多种形式，突出重点人员、突出重点业务领域、突出重点区域，围绕“存、贷款和票据业务、集中采购、工程建设、固定资产、员工违规积分”等方面内容逐项开展了重点排查。该行将案防专项排查与员工异常行为排查紧密相结合，做到全覆盖，抓重点，横到边，纵到底，确保案防排查触及到每一项业务、每一个环节和每一位员工。排查工作结束后，该行要求每个员工如实填写了《中国农业发展银行江西省分行员工异常行为排查确认书》。

    该行通过组织开展案防专项排查，进一步增强了案防工作主动性，预防了案件风险发生，提升了案防工作管理水平。此外，该行还经常组织开展案防工作典型案例通报和警示教育，让广大员工知晓风险隐患，增强管控各类风险的能力，避免员工及家人因发生案防风险带来巨大经济损失。案件排查工作得到了全行干部职工的积极配合，取得了预期效果。（赣州金融网）