兴国农发行多举措强化合规文化建设

    本站讯 农发行兴国县支行为进一步夯实合规管理基础，建立健全合规组织体系和运行机制，切实防范和化解合规风险，营造浓厚的合规文化氛围，在全行广泛深入开展合规文化建设。

    该行从健全合规组织体系入手，成立合规管理工作领导小组，“一把手”是合规文化建设的第一责任人，分管合规管理工作的行领导是合规文化建设的直接责任人，各部门主要负责人为成员，明确部门职责分工，构建前移风险防范关口、强化合规风险管控、严格合规风险审计等三道防线。建立合规工作例会制度， 按季召开合规工作会议，分析、评价相关部门收集的合规风险信号建立合规风险报告制度。合规管理部门通过合规风险点梳理、合规风险报告审查、合规检查等多种方式，在全行不定期编发《法律合规风险早提示》对合规风险点进行揭示。揭示重点：发生频率较高的合规风险；业务操作中潜在或已出现的法律合规风险；法律法规、地方规章和外部监管规则发生变动，可能带来的新合规风险；系统内外法律合规风险防范经验推广、合规文化建设信息宣传等。各机构或部门收到合规风险提示后，其所在单位合规文化建设领导小组直接责任人应当在合规工作例会上组织学习，传达合规风险提示信息以及研究应对措施。

    同时，该行构建合规宣传体系，开展合规征文活动， 以“合规在我心”为主题开展合规征文活动。广大员工可结合工作实际“议合规，对身边的“典型人、典型事”和具体案例进行剖析，谈谈身边的“合规故事”；每年在全行范围组织开展一次“合规示范部门”“合规模范员工”评选，努力在全行形成“管理靠制度、办事讲规矩、决策依程序”的合规文化；结合群众教育实践活动、信贷基础管理年活动、财会晨会制度等方式，全面开展形式多样、契合业务发展的合规宣传活动，积极营造合规文化氛围。

    此外，定期开展合规检查，每年开展一次合规检查或将合规检查工作内容纳入到全行风险排查及专项检查内容。充分发挥风险经理、财会监管经理、监察经理“三支监管队伍”的作用，研究确定与本级行工作实际相符的检查方式、方法、内容及范围，对检查发现的不合规问题做到立查立改，并逐步完善建立合规检查长效工作机制。（赣州金融网）