2017年券商分类评级出炉：中信重回A类 西南六连跌
来源：中国证券报 作者： 发布时间：2017年08月15日
证监会今日公布最新2017年证券公司分类结果，97家参加评级的公司中有29家评级上调，29家评级下降，37家券商评级未变，另外有2家新设券商参加评级。
百家券商分类评级
首先，没有最优生！在A类的证券公司之中，依然没有出现最高评级为三A级的公司。
评级榜单中A类券商40家，同比增加4家，B类券商48家，比去年减少3家，C类9家，同比增加1家，没有出现D、E级券商，且评级结果中依然未出现AAA级券商。
AA级依旧是最高评级，共有11家，比去年增加3家。除国泰君安、申万宏源、招商证券和中信建投维持AA级外，另有华融证券、银河证券、中金公司、广发证券、海通证券、华泰证券和中信证券评级上调到AA评级。从AA级小幅下调到A级的有四家，分别时东方证券、光大证券、国金证券和华西证券。
2016年，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查。2017年，中信、海通、广发、华泰重回AA级优等生行列。
A级券商中表现最突出的是民生证券，连跳五级，从CC级跃升为A级。提升幅度较大的还有海际证券，从CCC级上调到BBB。29家评级下降的券商中西南证券成为下调幅度最大的券商，由去年的A级降为C级。信达证券也跌出A类，下调四级，变为CC类。新参评的两家券商华菁和申港证券分获B和BBB类评级。
29家上市券商中有8家获得AA评级，比去年增加2家，12家A级券商，A类共计20家。B类评级券商有7家，C类只有西南证券和方正证券两家。
分类标准
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
据了解，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
按照规定，如果券商分类评级遭到下调，将直接影响其风险准备金规模要求，及缴纳的投资者保护基金比例；证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件；还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
