证监会翻出13年前旧账 从业人员林庆义炒股被罚没1.4亿

    尽管违法时间是过去了13年，且供职券商已被重组，但证监会对于从业人员炒股依然是严惩不贷。近日，中国证监会公布对林庆义的行政处罚，翻开13年前的“旧账”，证监会决定对林庆义罚没1.41亿元。

 

　　经证监会查明，林庆义于2001年5月9日至2009年7月23日期间，在南方证券股份有限公司和中国建银投资证券有限责任公司任职，为证券从业人员。林庆义与姜某系朋友关系。2004年7月9日至2009年6月8日期间，林庆义操作姜某账户进行证券交易，期间累计交易股票154只，买入金额为50.79亿元，卖出金额为51.63亿元，共获利7065.34万元。

 

　　证监会指出，林庆义上述行为违反《证券法》第四十三条的规定“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

 

　　林庆义构成了《证券法》第一百九十九条所述禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

 

　　针对上述违法行为，林庆义并未坦然认罚，其在提交的陈述、申辩材料及听证会上提出：第一，其行政违法行为已经超过追诉时效，不应再予行政处罚。第二，证监会在调查时称资金来源及归属不是调查方向，人民法院、证监会也未对资金来源及归属确权，这种情况下不具备作出行政处罚决定的条件。第三，处罚金额过高。林庆义认为其积极配合调查、提供相关资料，同时提出从立法趋势上看从业人员买卖股票行为正在逐渐放开，其违法行为的主观恶性及社会危害性均较小。