来源：中国经济网 作者： 发布时间：2017年06月07日
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行政处罚决定书文号 |
宿州银监罚决字〔2017〕4号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
徽商银行股份有限公司宿州埇桥支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
王伟 |
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主要违法违规事实（案由） |
信贷资金回流借款人账户。 |
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行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第（六）项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 |
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行政处罚决定 |
对当事人给予罚款人民币20万元的行政处罚。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宿州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2017年4月24日 |
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行政处罚决定书文号 |
滁银监罚决字〔2017〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
徽商银行滁州分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
崔普军 |
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主要违法违规事实（案由） |
贷后检查不到位，贷款资金回流，严重违反审慎经营规则 |
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行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、第二十四条、第三十九条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款20万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会滁州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2017年4月25日 |
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行政处罚决定书文号 |
淮北银监罚决字〔2017〕第2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
徽商银行淮北分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩东升 |
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主要违法违规事实（案由） |
该分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况，对贷款资金管理不力，致使贷款资金被改变用途的违法违规行为。 |
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行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》（中国银监令2010年第1号）第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。 |
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行政处罚决定 |
对徽商银行淮北分行处以20万元人民币罚款。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会淮北监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2017年4月20日 |
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行政处罚决定书文号 |
池银监罚决字〔2017〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
徽商银行池州分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
涂有才 |
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主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转存定期存单用于票据业务质押 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
处以人民币二十万元罚款 |
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作出处罚决定的机关名称 |
池州银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2017年4月10日 |
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行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
徽商银行股份有限公司铜陵分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
高春明 |
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主要违法违规事实（案由） |
贴现资金回流至出票人 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款 |
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行政处罚决定 |
罚款20万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 铜陵监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2017年4月13日 |
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