兴国农发行切实开展“雷霆行动”专项排查活动

    本站讯 最近，根据《江西银监局办公室关于开展银行业金融机构“雷霆行动”专项排查活动的通知（赣银监办发〔2016〕31号）精神，省分行下发了“雷霆行动”专项排查活动实施方案，农发行兴国县支行结合本行实际，切实抓好贯彻落实，在活动中突出员工行为排查，私售“飞单”排查、票据业务排查、案防制度执行力排查等方面进行全面排查，贯彻落实2016年银行业监督管理工作会议精神和总行、省分行有关会议精神，不断健全完善案件防控长效机制，强化全行案件风险管控能力，加强操作风险和员工异常行为管理，深入排查案件风险隐患并将其消除化解于萌芽状态；切实增强全员合规意识，规范员工行为，前移风险防控关口，防范外部金融风险输入传染，坚决守住辖内不发生大案要案的风险底线。

    该行为使排查活动落到实处，切实加强“雷霆行动”专项排查活动工作的组织领导，成立“雷霆行动”专项排查活动领导小组，领导小组下设办公室，负责排查活动日常事务工作，落实领导带头和相关部门、相应责任人的责任分工和任务要求等相应的工作机制，做到一级抓一级，层层抓落实。

    同时，该行在排查工作做到四个结合：一是非现场分析与现场核查相结合。做到非现场手段和现场核查的配合使用和实时互动，提高排查工作效率。二是内部排查与外部走访调查相结合。对排查发现的疑点应采取内、外部调查相结合的方式，核对风险点及各种交易的真实性。三是员工行为排查与业务排查相结合。通过采取调查问卷、个别谈话、走访等多种方式，以背靠背、无记名的方式进行全方位的员工行为排查，并从多方面入手开展业务风险排查，发现潜在的案件风险隐患。四是主动交代与监督举报相结合。进一步健全完善案件风险监督举报机制，设立和公布举报电话、邮箱等，并由专人负责。对违规违纪员工，要求其主动交代问题，争取从轻处理。

    此外，在排查活动中注重务求实效，在落实活动总体要求的同时，结合自身实际，增强活动的针对性和实效性。活动领导小组切实加强对活动的指导和监督，及时提出工作要求，防止出现上热下冷、前热后冷现象，以扎实的工作确保“雷霆行动”专项排查活动取得实效。并认真全面落实银监部门对我行2015年案防工作的风险提示整改报告，切实做到高度重视案防工作，务必提高思想认识、充分认识到案件防控工作的重要性，加强对案防相关制度的学习，并做好对员工的宣教工作，确保文件执行到位。对于辖内出现的风险苗头和风险事件，不能存在侥幸心理，要及时向当地银监部门报告，进一步加强管理，严控案件发生。按季开展案件风险排查，做实风险管控。每季向银监部门报告开展排查情况，据实反映在信贷、柜面服务、员工行为等方面的情况和问题；做好员工思想道德建设和素质教育工作。将管理延伸至八小时之外，加强信息跟踪，了解情况，掌握思想动态，做到防微杜渐，尽量把问题解决在萌芽状态。（赣州金融网）