据某资深投行人士消息透露，目前部分投行混乱的内控操作正在引起监管层的高度重视，监管层目前已展开今年投行分批次突击抽查工作，抽查工作涉及到投行内控的各个层面，抽查范围将覆盖到国内多数投行。
部分地方证监局在现场检查中发现，部分投行的立项管理、内核、现场外勤、工作底稿等四项内控操作均存在较大的问题和隐患。2010年监管层亦对国内部分投行进行了突击抽查。
一位投行人士透露，“检查中发现最常见的问题就是工作底稿不归档，持续督导不到位，以及处在申报过程中的项目存在问题。这些问题仍将是检查的重点。”
