北京证监局出手规范辖区证券营销

　　券商年底冲刺业绩违规营销有所抬头

　　见习记者 伍泽琳

　　本报讯 年底券商为冲刺业绩，正如火如荼地开展各类营销活动，然而证券营销人员违规行为也所有抬头。日前，北京证监局发文规范辖区证券经纪业务营销行为，并表示，若发现违规情况将严惩不贷。

　　北京证监局下文强调，禁止证券营销人员替客户办理账户、代客理财、贬低同行、进入竞争对手营业场等不正当揽客行为。同时，北京证监局表示将采取巡检、暗访等多种手段对监管部门明令禁止的不合规展业行为进行监督。

　　另外，北京证监局还要求辖区内券商在年底前规范历史遗留的非全日制营销人员并及时报备证券营销人员的信息。逾期未规范者将采取监管措施。

　　北京证监局表示，证券经纪业务营销行为的规范将是重点检查工作，并将在明年对证券营销人员执业的合规性进行现场检查。发现违规情况，北京证监局将严惩不贷。

　　此前，北京证监局表示券商营销行为不规范是投诉热点之一。业内人士表示，在佣金新规、投顾管理办法等政策的背景下，券商仍然陷入年底业绩冲刺的“抢客战”中。

　　此前，券商纷纷表示将调整经纪业务的考核指标，客户服务比重增加后业绩已不再是唯一的考核指标。业内人士指出，由于佣金新规、投资顾问管理办法均明年才正式实行，因此券商为揽客而在年底开展的佣金战上演了“最后的疯狂”。

　　“年底进行的市场份额冲刺算是未雨绸缪。”某大型券商经纪业务负责人表示，明年除了将提高新开户客户的佣金费率外还将试行投资顾问收费制度。“客户适应收费需要一个过程，储备的客户越多届时收费开始后客户流失的压力就越小。”该经纪业务负责人表示。

　　“每年年底券商都会进行大规模的营销活动来冲刺业绩。”某上市券商深圳营业部总经理表示，券商经纪业务的业绩指标逐年增加，越来越难达标，“年底冲刺业绩，指标完成不了，但成绩别太难看就行。”