尚未发现券商泄露股民信息案例

　针对此前有关股民信息泄漏的报道，继证监会强调“主要情况均不属实”后，中国证券报记者从中国证券登记结算公司获悉，其详细对比了网上售卖的“股民信息”和登记结算系统资料，发现报道中提及的“多数投资者信息真实”这一结论并不可靠，股民信息出自证券公司等机构可能性不大，目前还没有发现这方面的实际案例。

　中登公司表示，为了详查信息泄漏情况接触了6名卖家，有一家坚称客户资料来自证券公司，并提供53条投资者资料样本，将其与登记结算系统中的账户资料进行了比对，发现深市有51个账户号码、沪市有5个账户号码有效，但卖家提供的姓名和开户时间与登记结算系统并不一致，且这些账户在系统中的开户时间均发生在2007年5月，而不是卖方所提供的2010年6月。进一步分析样本中深市有效账号多于沪市的原因，中登公司认为，可能与沪市证券账户设校验码，深市不设有关。在此情况下，比较容易做到随机生成同期实际新开的有效深市账户号。初步推断，该样本资料中的证券账户号码可能是卖家按照一定程序随机生成的。

　此外，中国证券登记结算公司还对上述媒体新闻报道作了进一步核实。发现记者在网上购买了100个股民资料，比对发现同时有姓名和股票代码两项信息的样本48条，有9个姓名曾持有过卖家提供的对应代码股票，但由于样本缺少身份证号等识别投资者唯一性的关键信息，加上投资者同名不同身份证号的情况普遍存在，因此仍无法判断这9条样本信息的准确性。48条样本的姓名、股票代码、手机号三项信息与登记结算系统的记载均不相符。

　此外，样本手机号有11个手机号在登记结算系统中有记载，核查了对应的沪深证券账户的当前持股及历史买卖股票情况，均未发现曾持有样本中所列的对应证券。

　中国证券登记结算公司认为，根据比对结果，可以推断，新闻报道中宣称经记者核实“多数投资者信息真实”这一结论是不可靠的。

　而从网上兜售的股民信息来源渠道分析，有4家卖家表示股民信息主要来源于财经网站、咨询热线，有1家表示来源于证券公司，1家表示来源于证券公司、投资公司、软件公司黑客技术盗取及官方网站的后台系统的股民资料、电视节目、电台打进咨询热线、媒体热线的电话记录。中登公司表示，一些卖家“挂羊头卖狗肉”，为了让买家相信他们信息的真实性、准确性和可靠性，声称来源于证券公司。但就获得的样本来看，真实性很小，信息出自证券公司等掌握股民信息的机构可能性不大。之所以这些招数具有一定的迷惑性，在于上述信息与股民信息具有一定比例的重合性。鉴于接触或掌握股民信息的机构范围很广，理论上不排除极少数掌握股民信息的机构或其工作人员非法出售信息牟利，或技术系统被外部入侵导致信息泄露。但目前还没有发现这方面的实际案例。

　对此，有业内人士认为，出售股民信息是众多网上叫卖个人信息中的一项，网上兜售叫卖股民资料涉及到投资者信息管理、互联网发布信息管理、利用股民信息等公民个人信息进行不当销售或诈骗等非法活动、公民个人信息保护等多方面，涉及到信息收集、销售、使用等多个环节。因此，需要多管齐下，综合治理。中登公司建议，未来监管过程中应要求证券公司等相关机构加强客户资料管理，从源头上防止股民信息泄露，并加强网上发布信息的管理，依法严惩出售、购买股民信息的行为，并加强与媒体的沟通。