上海证监局进一步规范期货业营销管理

　　证券时报记者 黄 婷

　　本报讯 为进一步规范辖区期货经营机构的营销行为、防范营销风险，上海证监局日前召开上海辖区期货经营机构深入加强营销管理专题会议。会议回顾分析辖区期货经营机构营销管理的阶段性工作，并提出进一步规范营销管理的工作要求，部署下一阶段防范营销风险的重点工作。

　　会议指出，营销规范及其风险控制是期货经营机构规范发展的重要组成部分。去年，上海证监局强化辖区期货经营机构全程风控、全员风控理念，要求辖区公司加强对分支机构和客户端的服务管理，提升辖区期货经营机构基础管理水平和信访投诉处理能力，分层面集中组织以强化职业道德教育为核心的营销业务骨干培训，切实落实投资者适当性制度，严格居间人管理，自觉履行手续费自律承诺。

　　会议强调，要进一步加强手续费收取、居间业务管理等自律要求。自去年7月经上海市期货同业公会会员大会通过的《上海地区期货经营机构手续费收取自律管理实施细则》和《上海地区期货居间业务自律管理实施细则》实施以来，整体来看辖区期货经营机构营销自律管理工作进展良好。但今年以来，辖区期货交易平均手续费率出现显著下降趋势，一些期货经营机构及营销人员以单纯降低手续费作为竞争主要手段，出现了营销管理不善、内控不严的问题。针对这些情况，上海市期货同业公会再次强调全体会员要统一认识，自觉信守承诺，防范恶性竞争。对于不信守自律规范的期货经营机构将按照自律规定采取管理措施。

　　上海证监局提出，将一如既往全力支持上海市期货同业公会的营销自律管理工作，辖区期货经营机构要充分认识营销管理和风险防范工作的重要性。辖区各期货经营机构当前在营销管理中要重点做好以下工作：一是坚持全面风控、加强基础管理、突出经营特色，不断提高盈利能力；二是在营销过程中严格执行好投资者适当性制度；三是坚决杜绝代客理财行为，反对手续费恶性竞争，强化居间人管理，严格信守上海市期货同业公会制定的行业自律公约；四是加强投入和保障，不断提高对投资者的服务质量，高度重视和妥善处理投资者的信访投诉。