证监会称将考虑重启券商牌照发放 拟新设专业性证券公司

    在3月13日召开的中国证监会系统代表委员记者见面会上，全国人大代表、证监会机构部巡视员兼副主任欧阳昌琼表示，证监会正在考虑重新发放证券公司牌照，此外2013年证监会将力推证券公司业务创新，通过设立专业性证券公司推动券商行业转型。

　　业内人士介绍，证监会确实在酝酿向资产管理、证券咨询、私募证券投资等机构发放单一券商业务牌照。目前券商牌照包括证券承销与保荐、经纪、自营、直投、证券投资活动、证券资产管理及融资融券等。

　　一私募股权投资机构合伙人表示，最希望能获得并购业务牌照：“我们现在只能做投前业务，有了并购牌照后，就能衍生到投后业务了。对我们这个行业来讲，也是去同质化的重要契机。”

　　业务牌照将转向备案制

　　欧阳昌琼表示，今年券商行业的创新将主要体现在四个方面。包括从放松管制、加强监管，对托管、保证金管理等基础制度的完善；由产品业务创新逐步推向基础功能的创新，基础功能包括交易、投资、融资、支付和托管结算；通过批设专业性证券公司，吸引社会上各种资源，通过设立专业证券公司来推动证券公司商业模式和管理机制的转变，通过创新驱动盈利模式的转变，创新驱动转型；以及加强风险控制。

　　欧阳昌琼指出，证监会正考虑借鉴成熟市场经验，今后按照牌照进行管理。凡是符合条件的市场主体都可以申请相应的业务牌照，具体的实施方案和办法正在研究当中。

　　业内人士透露，去年10月底，证监会曾召开一次中小券商及专业券商座谈会。会上证监会相关人士透露，正酝酿券商业务牌照放开。

　　有媒体曾报道，只要有20亿元管理规模的资产管理机构都可以向证监会申请券商的资管和并购业务牌照。上文所述的私募股权投资机构坦承，已经准备完申请材料，但尚未递交证监会。

　　除了引入新的业外持牌人，上述业内人士还指出，证券公司的拿牌门槛也会大幅度降低。“预计从4月份开始，很多业务申请都会转向备案制。比如直投业务，据悉由证券业协会进行备案即可开展。”

　　欧阳昌琼昨日的表态也印证了该种说法。他在见面会上表示，在（2005年）券商综合治理后，除了合资券商外和子公司外，基本没有批过典型的牌照。“但随着综合治理的顺利完成，以及证券公司对外开放和创新发展的需要，是有必要也是时候考虑新设证券公司的问题了。”

　　“新三板”将覆盖

　　全国非上市企业

　　在昨日的见面会上，全国政协委员、证监会上市部副主任王娴就“新三板”表示，场外市场建设下一阶段的重要目标就是扩大覆盖面，最终目标不只是扩大到全国国家级高新园区，而是要扩大到全国非上市股份公司。但是她亦指出，“新三板”园区试点扩大的时间表目前仍无法确定。

　　王娴称，“新三板”系列业务规则刚刚在春节前出台，目前证监会和全国中小企业股份有限公司正在总结新制度实施的情况，还要做出一些细节方面的调整。她并提及，目前仍借用深圳证券交易所交易系统的“新三板”，需要一个更符合场外市场需要的技术系统和结算制度，“目前技术系统的搭建和技术细节的设计都在进行中，这些都需要一些时间。”

　　在同一场合，全国人大代表、证监会上市公司一部副主任欧阳泽华还指出，今年将进一步增加并购重组公开的内容和范围，证监会正对此作进一步研究。他说，证监会将推进修订收购办法和审核办法，进一步减少行政许可、放松管制；并配合国务院工信部推动跨所有制、跨地区并购重组的制度安排。而酝酿已久的《上市公司监管条例》力争于今年上半年推出。