关于我们 设为首页 加入收藏夹

当前位置:首页 >> old>> 中国金融频道>> 金融监管>> 证监会动态 >> 正文内容

监管层加力清剿违规 证监会开出18张罚单

来源:证券时报

发布时间:2012年12月13日

    编者按:进入年末,监管层对于上市公司的违规违法行为加大了惩处力度。数据显示,11月份共有5家公司遭到证监会等部门的立案调查或处分,而进入12月份以来,仅前10天就先后有航天通信等4家公司被监管部门处分,而在去年同期受处分的公司数为零。保荐承销首发项目的风险正日益加大,截至日前,今年已有6个首发项目因违章而致保荐机构和保代吃下18张罚单。值得注意的是,证监会对首发企业业绩变脸惩处尤为严厉。

  监管层加力清剿违规 10天4公司被查

  进入年末,监管层对于上市公司的违规违法行为加大了惩处力度。数据显示,11月份共有5家公司遭到证监会等部门的立案调查或处分,而进入12月份以来,仅前10天就先后有航天通信等4家公司被监管部门处分,而在去年同期受处分的公司数为零。

  12月4日,康达尔披露因涉嫌虚假陈述遭到证监会立案调查。据了解,两市类似康达尔的公司不在少数,其中一些公司尽管未被证监会立案调查,但却被中小投资者以虚假陈述为由诉诸法院,虚假陈述也成为上市公司信披不实的直接后果,不过康达尔是否构成虚假陈述,有待最终的调查结果。

  与康达尔不同的是,江西铜业、航天通信则直接被认定为违规且被要求限期责令整改。如江西铜业12月7日指出,江西证监局近期向公司下发了责令整改决定书,该局指出江西铜业存在财务核算、募集资金使用、公司治理及内控等三个方面的问题,具体包括违反会计准则,延期归还募集资金等。

  上述决定书还指出,江西铜业未对董秘一职给予必要的重视,在公司内部未给予董秘高管的待遇,这在证监会对上市公司的历次处分中极为少见。资料显示,如同众多大型上市公司一样,江西铜业董秘潘其方并未兼任副总之职,但其他公司并未出现董秘待遇不佳的情况。

  航天通信也被浙江证监局指出三大问题,该局认为航天通信子公司财务基础薄弱、账实不符、存货及固定资产管理存在重大缺陷,遂要求航天通信在年底前提交整改报告。

  相比于上述三家公司,敦煌种业则显得较为另类,该公司于12月3日被甘肃农牧厅没收26.45万元违法所得且被处以5倍罚款132.25万元。甘肃农牧厅指出,敦煌种业子公司于2010年曾误用玉米种子父本,致使杂交过程出现错误,违反《种子法》。

  同时,还有不少公司发布了整改公告或致歉公告,如长海股份、亚宝药业、中原高速、柳化股份、长春高新等。不过记者发现,相对于被动性的整改及事后致歉,上市公司自查行为往往偏少。有分析认为,由于证监会在实施处分的过程中往往很少罚款,客观上导致上市公司违规成本偏低,不排除这些公司再次违规的可能性。

来源:证券时报

责任编辑:李雪峰

[版权与免责声明]

热门新闻

  • 还没有任何内容!

专题推荐

为加强对网络借贷信息中介机构业务活动的监督管理,促进网络借贷行业健康发展,依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规,中国银监会、工业…[详情]

关于我们 | 广告服务 | 本站声明 | 联系方式 | 征稿启事 | 评论须知 | 站点地图 | 会员登录
主办:赣州市普惠金融协会
指导单位:赣州市人民政府金融工作办公室 人民银行赣州市分行 国家金融监督管理总局赣州监管分局
Copyright© 2009-2012 www.gzjrw.com.cn All rights reserved 赣州金融网 版权所有.
请使用IE6.0以上版本或将浏览器设置为兼容模式浏览本网站
赣ICP备18016875号-1 赣公网安备36070202000326号 技术支持:红浩网络