监管层进行券商合规检查 违规代客理财列为重点

 　　据了解，监管层近期正对券商进行行业内合法合规检查。

　　本次检查覆盖了券商所有业务。“现在对我们的检查正在进行中，检查的项目很细，估计本次检查需要花费二至三周左右时间。”有券商内部人士表示。

　　与此同时，对于部分券商营业部，监管部门也展开了突击检查，不少券商的下属营业部都成为重点检查对象。总部位于深圳的国内某大型券商在上海一家营业部就被列为重点检查对象。“主要是查部分营业人员是否有违规行为，如违规代客理财等。”知情者表示。

　　今年以来，监管部门对券商行业的监管力度正在不断加大。主要指向矛头，一是非法证券活动，如非法证券咨询、非法代客理财等;二就是加强证券行业内合法合规监管。

　　“对我们的检查属于例行合规检查，尽管这种检查间隔时间比较长，2~3年一次，但检查的细致程度很高，是对我们所有业务的摸底检查，检查对象除总部外，也包括部分下属营业部。”有券商人士表示。

　　“对我们的例行检查是每年一次的，今年7月底时刚刚检查完，此外还有针对不同业务的不定期抽查。”某大型上市券商董秘表示。

　　本次全行业大检从7月即开始。时间上与部分券商研究员因涉嫌非法理财重合。消息人士表示，监管层本次检查的一个重要对象，即是针对部分券商人员的非法代客理财等行为。

　　尽管部分券商研究员以及销售人员私下代客理财现象一直存在，但受种种因素制约，很难被券商以及监管部门发现。

　　有监管部门相关负责人士表示，对于部分券商人员的违法行为，监管部门会加大查处力度。近期将集中处理部分违法违规人员，希望通过严肃的处罚震慑此类行为。

　　中国证监会25日公布的数据显示，自2003年至2009年7月底，我国共立案查处资本市场各类违法违规案件665件。其中，作出行政处罚决定388件，对1385名个人进行了行政处罚和相关处理，发现涉嫌犯罪移送公安机关侦查350件。